“两段式、不间断”审判模式白皮书(2015-2016)
  发布时间:2017-06-23 18:14:31 打印 字号: | |

司法不公一直是全社会关注的焦点问题,人民群众反映强烈,不仅严重损害司法公信力,而且影响了国家治理体系和治理能力现代化的顺利推进。2015年初,我院秉持“靠机制保证公正、用制度创造公信”的改革理念,以提升司法公信力为根本标准,以防范“关系案、金钱案、人情案”,消除当事人“合理怀疑”为导向,探索创建了两段式、不间断”审判模式。自该模式在我院全部二审案件推行以来,我院案件质效和司法公信力得到明显提升,审判工作机制改革取得了新成效。 

一、基本做法 

(一)总体思路

“两段式”是指将案件审理流程分为两个阶段。立案到分案前为第一阶段,即分案前准备阶段;分案至宣判为第二阶段,即案件审理阶段。由部分法官助理专门负责第一阶段的庭前准备工作,不介入案件审理;法官专门负责第二阶段的审理工作,专司判断权、裁量权,不介入庭前准备。两个阶段之间的衔接程序为庭前准备会议,即分案后、开庭前,法官通过庭前准备会议与法官助理进行充分的案件信息对接。“不间断”是指经过充分庭前准备之后,开庭当天向各个合议庭即时随机分案,合议庭即时召开庭前准备会议、即时开庭、即时合议,符合当庭宣判条件的即时当庭宣判,各个环节无缝对接、不间断进行。

(二)主要流程

1、充分做好分案前准备工作

立案庭立案后,将案件及时移交给各审判庭,由各审判庭的法官助理进行分案前准备。为积极应对案件不断激增的压力,进一步提升审判效率,贯彻“简案快审、繁案精审”的工作要求,在摸索运行一段时间的基础上,20163月我院出台了《关于完善两段式、不间断”审判模式庭前准备工作的意见(试行)》,对庭前准备的人力配备、各类人员分工、案件甄别办法、排期分案流程、庭前准备会议内容以及庭前调解等工作作出明确规定,使得新审判模式的庭前准备工作更加科学化、规范化。

一是充分的程序准备。除送达、告知举证期限等常规工作外,向当事人告知两段式、不间断”模式的工作流程和意义,引导当事人完善委托代理手续、明确代理权限,有意当庭调解的还要明确调解权限,提示当事人充分做好庭审准备。根据案件疑难复杂程度对案件进行分类、确定准备期间,根据分类合理安排审理档期。

二是充分的实体准备。根据案件的疑难程度,确定进行庭前实体性准备的内容,包括归纳当事人诉辩(控辩)主张、争议焦点、审理重点并制作阅卷笔录,根据需要进行现场勘查勘验,组织预备庭进行证据交换,进行庭前调解,筛查关联案件等。

三是充分的法律依据准备。及时整理与案件有关的法律规定、司法解释和参考案例,法律规定滞后的还要梳理司法政策、权威理论观点。除调解、撤诉的案件外,完成各项准备工作的案件及时终结准备程序,即时进入各个审判庭的随机分案系统。

2、召开庭前准备会议

经过充分的分案前准备,案件具备了不间断审理的条件,当事人也基本做好了在法庭上充分举证、充分辩论的准备,在此情况下,为了将案件信息有效传递给案件承办合议庭,我院专门设计了庭前准备会议程序。合议庭虽然没有亲自参与分案前的准备工作,但通过与法官助理进行充分的信息对接,能够做到上庭时“心里有底”。具体工作流程是:在即时随机分案之后,审判长即时组织合议庭召开庭前准备会议,法官助理向合议庭汇报庭前准备工作信息,合议庭成员全面了解基本案情,初步确定庭审重点、难点和审判思路。

3、进入“不间断”审理流程

庭前准备会议完毕后,审判长即时组织开庭。由于前期充分的庭前准备和充分的案件信息对接,当事人及其代理人也做好了开庭准备,因此最大限度剔除了导致庭审中断甚至反复开庭的不确定性因素,集中审理原则得到了切实贯彻执行。

庭审结束时,审判长告知当事人将进行即时评议。评议活动在审判区专设的合议室内进行,除书记员记录外,任何人不得介入和干扰。

经过即时合议,合议庭拿得准、认为可以即时宣判的,随即恢复庭审,由审判长当庭宣告裁判理由和结果。如果合议庭意见存在重大分歧、不适宜即时宣判的,则择期宣判。

新审判模式推行以来,我院约有80%的二审案件由合议庭自主决定并即时当庭宣判。需要说明的是,新审判模式下的当庭宣判,不设定指标任务,完全根据庭审实际情况由合议庭自主决定。

4、对接监督把关机制

对于不能当庭宣判的案件,即时对接到院庭长层级监督指导机制、专业法官会议咨询机制或者审判委员会议决机制。

一是对接院庭长层级监督指导机制。院庭长可以要求合议庭说明未即时宣判的理由,对案件有异议的,可以通过行使知情权、建议权、提交权等程序性权力实施监督指导,但不得直接决定案件事实认定、法律适用和审理结果,且监督指导要全程留痕。

二是对接专业法官会议咨询机制。一种是通过“上对下通道”,院庭长认为案件疑难复杂的,由分管副院长将案件提交专业法官会议进行咨询;一种是通过“下对上通道”,合议庭对争议较大或者意见虽然一致但没有充分把握的,可建议院庭长将案件提交专业法官会议进行咨询。

三是对接审判委员会议决机制。择期宣判案件符合直接提交审判委员会情形的,通过分管副院长直接提交审判委员会讨论决定。

(三)运行特点

“两段式、不间断”审判模式的运行特点可概括为“以两个充分为基础的4213”。“两个充分”就是庭前准备工作要充分、合议庭法官与负责庭前准备的法官助理之间案件信息对接要充分。

4”为“四个即时”。即时随机分案、即时开庭、即时合议、即时宣判,做到“流程无缝隙、干扰全屏蔽”。

2”为“两个不知”。开庭前,当事人不知道案件由哪个法官审理,法官也不知道要审理哪个案件,从源头上防止了人为干扰和权力寻租。

1”为“一个对接”。少数不能即时宣判的案件,即时对接到层级监督指导机制、专业法官会议咨询机制或者审判委员会议决机制,保廉洁、促公正实现了全方位、无盲区。

3”为“三个效果”。第一个效果是有效防止了“三案”。庭前准备程序与案件审理程序的隔断,庭前准备主体与案件审理主体的隔断,分案、开庭、评议、宣判四个环节环环相扣、无缝衔接,关闭了外部干预和权力寻租的通道。第二个效果是有效消除了当事人的“先入性质疑”。新审判模式的机制设计向当事人有力地证明采用该模式审理的案件最大限度地防范了“三案”问题,法官真正处于中立地位,当事人双方也真正实现了公平对抗,充分发挥了让人民群众感受到公平正义的制度功能,最大程度地消除了当事人的怀疑心理,这对于树立司法权威具有重要意义。第三个效果是提高了审判效率,进一步降低了人民法院的司法成本和当事人的诉讼成本。

三、“两段式、不间断”审判模式的改革价值

(一)实现了庭审实质化

保证庭审质量是实现公正裁判的关键。新审判模式改变了以往法官既裁判案件又负责庭审准备工作的状况,有效确立了以庭审为中心的地位,保证了证据展示、质证认证在法庭,查明认定事实在法庭,法官心证形成在法庭。

(二)形成了更加科学合理的责任结构

在新审判模式下,合议庭责任结构由过去的承办人主导、其他成员配合,变为了以审判长为主导、合议庭成员共同负责,有利于发挥审判长在庭审、评议、宣判等环节中的主导作用,同时还充分发挥了审判长职业素养高、审判经验丰富的优势。

(三)保证了法官心证的真实性和判断的自主性

择期合议往往会带来法官记忆淡化、思维易受其他案件和其他法官影响等问题。而新审判模式采取当庭休庭即时合议的方式,法官能够将最清晰的记忆和最真实的心证及时转化成为准确、客观的裁判理由和意见。

(四)充分发挥了合议制集中集体智慧、相互监督制约的功能

新审判模式采取不间断审理方式,促使合议庭成员必须集中精力实质参审,充分参与庭审调查,并在合议时独立发表自己的裁判意见,有效避免了承办人主导案件审理进程,其他成员“参而不审”、“合而不议”的现象,充分发挥了相互监督制约、汇集集体智慧的合议制功能。

(五)在确保司法公正前提下,落实了“让审理者裁判、由裁判者负责”的司法改革要求

在当前国情社情条件下,让法官直接定案、让审判长直接签发裁判文书,必须要首先解决外部干扰和权力寻租问题,否则难以保证司法公正。在新审判模式下,合议庭直接定案、审判长直接签发裁判文书建立在最大程度杜绝“三案”和消除当事人“先入性质疑”的基础之上,既尊重了司法规律,又保证了司法公正,排除了外界对法官直接定案能否保证司法公正的担忧。

(六)提升了法官职业尊荣感,改善了执业生态

难以抵御外部干扰、裁判结果得不到应有尊重是当前影响法官职业尊荣的重要因素,这种不良的执业生态挫伤了法官的职业自信,影响了法官队伍稳定。新审判模式能够为法官创设独立判断、获得尊重以及实现自我保护的优质生态,提升了职业尊荣感。

四、新审判模式取得的成效

(一)审判质效指标总体向好,案件质量、效率和效果得到有效提升

20155月新审判模式在我院全面推行以来,截止到2016年底,已有10462件二审案件适用该模式结案,占同期全部二审案件的94.07%。案件审判质效显著提升。审判质量方面,申请再审率为7.41%[1]再审发回改判率为0.04%,与改革前相比分别下降了2.3个百分点和0.22个百分点,同时案件差错率为零,[2]一定程度上说明适用新审判模式的案件质量得到了有效保证和提升;审判效率方面,当庭宣判率达81.23%,远超全国和全市法院平均水平,同时收结均衡率达98.95%,法定审限内结案率达100%;审判效果方面,信访投诉率实现了“零投诉”,二审调撤率达27.01%,与改革前相比提升了6.43个百分点,一定程度上说明新审判模式在促进案结事了方面发挥了积极作用。


(二)社会各界给予积极评价,当事人和公众满意度进一步提升

为了提高新审判模式改革的针对性和实效性,我院多次召开人民陪审员、律师、知名专家学者等不同群体参加的座谈会、论证会,邀请多名人大代表、政协委员、新闻记者来院随机观摩庭审,并对社会公众、当事人开展了网络调查、问卷调查。社会各界对新审判模式均给予积极评价。社会公众、当事人尤其是不少败诉方当事人对充分认可该模式的公平、公正、公开,对我院司法满意度明显提升。人大代表、政协委员普遍认为,新审判模式具有重要的改革价值,有利于确保人民法院依法独立公正行使审判权,提高了司法公信力。许多律师也对该模式给予高度评价,认为新审判模式倒逼出庭律师不断提升业务素质,有利于促进法治共同体的建立。另外,最高人民法院和天津市高级人民法院主要领导先后作出重要批示,我院该项改革被纳入全市司法改革范畴。社会和新闻媒体也给予了广泛关注,《人民日报内参》、《人民日报》、《人民法院报》、《法制参考》等中央媒体分别以专刊、头版头条等形式进行了报道。

五、新审判模式运行中面临的问题

两年来,新审判模式在司法实践中展现出巨大的改革价值和生命力,取得了积极成效,但运行中还面临着一些不容忽视的问题。

(一)信息化建设等配套工作未实现同步跟进,影响了新审判模式的运行

“两段式、不间断”审判模式是对传统审理方式的全新转变,要求相关硬件配套建设也要同步跟进,提供有力支持和保障。实践中还存在着一些影响因素,如信息化建设有待提升,虽然我院已经建立了一套服务法官执法办案的信息化系统,但在信息录入、参考案例和相关法条查询、文书制作、同步录音录像等方面还不够智能化、便捷化;由于法庭数量所限,不能充分满足新审判模式案件排期开庭的需要;刑事审判庭还需要克服因多地远途提解被告人带来的不便等问题。

(二)“案多人少”矛盾影响了适用新审判模式案件的审判效率

近年来我院受理案件数量呈大幅上升趋势,受“案多人少”的影响,有的审判庭庭前准备工作不够充分周密,影响了庭审的顺利进行。另外,目前的案件繁简分流机制还不完善,不论“简案”和“繁案”基本采取同一审判流程,均随机确定案件承办合议庭,对案件是否疑难复杂、是否需要经验丰富的法官主审等情况未能区分考虑,导致案件审理效率受到一定影响。

(三)部分审判人员的素质和能力与新审判模式的要求还有一定差距

在新审判模式下,开庭日当天合议庭需要在分案后开庭前的有限时间内尽快熟悉案情,理清思路,拟定庭审重点;庭审中需要查清事实,逐步形成心证;开庭后需要休庭即时合议,发表对案件的处理意见,符合当庭宣判条件的,还要即时宣判。上述环节都对法官的素质和能力提出了很高要求,法官必须具备较丰富的审判经验、深厚的法律功底和较高的庭审驾驭能力才能应对挑战。从两年来的实践情况看,目前我院法官的司法水平总体上能够胜任新审判模式的要求,但部分审判人员的综合能力还有所欠缺,亟待进一步提升。

(四)层级监督机制与新审判模式之间的衔接还不够顺畅和充分

为了保证案件质量,疑难复杂案件往往采取择期宣判,但实践中与后续院庭长层级监督机制、专业法官会议咨询机制以及审判委员会议决机制的衔接还不够紧密。主要原因在于,院庭长对新审判模式案件进行监督的具体情形,监督的方式等规定还不够明确具体,专业法官会议、审判委员会提起的方式和程序还不够清晰、高效、便利,有待进一步探索改进。

六、今后工作方向

“两段式、不间断”审判模式为全国首创,作为新生事物必然在实践中会出现一些运行中的问题。对于出现的问题,今后我院将用改革的方法在实践中不断改进和完善,把“两段式、不间断”审判模式的完善与我院各项司法改革任务的落实有机结合,统筹协调,同步推进,切实发挥新审判模式在司法改革中的有益功能和价值。

(一)积极落实法官员额制改革要求,着力提升审判队伍的正规化、专业化和职业化水平

随着201610月我院第一批法官入额工作的顺利完成,一批政治素质好、业务水平高、司法经验丰富的优秀人才脱颖而出,一线办案力量得到进一步增强,为“两段式、不间断”审判模式的顺利运行提供了有力保障。下一步,一方面要健全完善法官业绩考核评价体系和业绩档案,将业绩评价作为法官任职、等级晋升的重要依据,并实现业绩评价与员额退出机制、惩戒机制、激励机制的有效衔接,逐步建立起科学规范的法官管理体系;另一方面,要加大业务培训力度,加强对新出台法律法规的学习研究,围绕审判实践中发现的疑难、复杂和典型问题,开展专题研讨、座谈和培训,进一步提升入额法官的理论水平和业务能力。

(二)扎实推进人员分类管理改革,调动审判辅助人员工作的积极性和主动性

结合新审判模式运行的特点,进一步细化法官助理、书记员和其他辅助人员的职责清单,尤其要明确法官助理负责庭前准备工作的职责内容和完成标准,加强业务培训,促进庭前工作的专门化、专业化。健全审判辅助人员考核机制,确保庭前准备、案件归档等辅助工作到位。推动符合条件的编制内书记员选任为法官助理,尽快研究在法官助理与员额法官之间建立衔接机制,同时在市高院的统一部署下,通过招录、招聘等方式努力配齐配强法官助理和书记员队伍。

(三)健全完善案件繁简分流机制,有效应对“案多人少”压力、妥善化解矛盾纠纷

要在立案、分案、送达、庭审、宣判、执行等各环节进一步推进繁简分流,优化各个流程的衔接,提高案件流转效率。要进一步细化“简案”和“繁案”甄别标准,对新收案件及时进行分类,根据案件具体情形分别处理,探索形成符合我院实际情况和新审判模式运行特点的繁简分流机制。如果能够以庭前调解撤诉方式结案的,直接制作调解书、裁定书;如果属于裁定驳回起诉、管辖权异议类的等程序性案件,则可依法适用不开庭审理方式。在案件管理上对分案规则、随机分案系统进行优化调整,在人员组成上探索将定期随机组成合议庭与专业审判团队建设有机衔接,建立健全有利于“简案快审、繁案精审”的人案动态调整机制。

(四)切实加强新审判模式与司法责任制改革的衔接,落实“让审理者裁判、由裁判者负责”目标要求

为了防止面对新审判模式的较高要求,可能出现的推诿、规避审判责任的现象,要准确把握和严格执行最高人民法院出台的《关于完善人民法院司法责任制的若干意见》和市高院出台的《审判职权行使和审判责任认定标准》,进一步明确合议庭法官、审委会委员、审判辅助人员的审判责任,切实做到谁办案谁负责。同时,引导法官认真学习掌握最高人民法院关于落实法官履职保障的实施办法,既要让法官认识到非因法定事由、非经法定程序,不受法律追究,做到敢于办案、敢于担责;又要让法官明确底线、依法公正审判。

(五)充分发挥层级监督制度的功能,进一步确保案件质量

坚持有序放权和有效监督相统一,努力做到放权不放任,监督不缺位。首先,院庭长要严格按照权力清单行使审判管理权和监督权,对合议庭审理过程或者评议结果有异议的,不得直接改变合议庭意见,但可以决定将案件提交专业法官会议、审判委员会进行讨论。其次,切实发挥专业法官会议咨询机制和审判委员会议决机制的作用,进一步明确案件提交专业法官会议和审判委员会讨论的程序,将择期宣判的较为疑难复杂案件与两个会议有效对接。再次,进一步落实院庭长办案制度,进入员额的院庭长不仅要完成办案任务,还要带头办理重大、疑难、复杂案件,更好地发挥其业务指导作用。

(六)大力加强与新审判模式相适应的配套建设,提高服务执法办案的信息化和便利化水平

加大信息化建设力度,从基础设施建设、业务应用系统、信息资源管理、运维服务体系等方面,加强办案辅助系统的开发和应用,切实做到方便、快捷、好用,使干警爱用、常用。加强法庭管理和监督,提高法庭实际利用率。进一步完善随机分案系统,合理调整分案规则,促进分案均衡化。加强刑事案件审理相关的警力、车辆配置,以及与基层法院、检察院、看守所等的沟通协调,大力保证案件审理秩序和效率。

京津冀协同发展重大国家战略给天津发展带来了历史性机遇,是天津发展的历史性窗口期。面对新形势和新任务,以及人民群众对司法工作的新期待,我院将继续贯彻“司法为民、公正司法”理念,坚持用机制保障公正,靠制度创造公信,认真落实上级法院司法改革要求,不断完善两段式、不间断”审判模式改革,努力为天津全面深化改革和经济社会更好发展提供更加有力的司法保障

 


附:“两段式、不间断”审判模式改革大事记

l  2015320,我院院党组会议审议通过《关于建立民事二审速裁案件即审即结机制的实施意见(试行)》,决定对我院民事速裁案件和交通事故损害赔偿案件率先试行民事二审速裁案件审理工作机制。该文件规定了即时随机分案、即时开庭审理、即时合议、即时当庭宣判的“四即时”审理机制,为“两段式、不间断”审判模式的建立奠定了基础。

l  2015331,我院首次适用速裁即审即结机制改革开庭审理案件。下午2时许,上诉人民安财产保险有限公司与被上诉人钟某某保险合同纠纷一案在我院第十八法庭进行公开开庭审理,敲响了速裁即审即结机制改革的第一槌。

l  2015421,开始推行即分即审即结案件的“专家参审”制度,由院庭长轮流担任审判长参审即分即审即结案件,充分发挥院庭长审判业务经验的辐射带动作用。

l  201556,召开即分即审即结审理机制座谈会。由试点审判庭介绍运行经验,参审庭长交流机制运行过程中的体会,对新审理机制运行情况进行分析和总结。

l  2015515,召开全院干警参加的即分即审即结审判机制推动部署大会,对全面推行“四即时”审理机制进行部署。

l  2015521,我院民事二审案件开始全面实行“四即时”审理机制。

l  2015527,《人民日报内参》(第686期)以《天津二中院从源头切断判前干扰和权力寻租》为题,对我院“两段式、不间断”审理模式(原称“四即时”审理机制)进行了报道。该篇报道引起最高人民法院和天津市高级人民法院主要领导同志的高度关注。529,最高人民法院周强院长作出重要批示。62,最高人民法院副院长李少平作出批示:“天津二中院四即时的做法,具有改革创新的示范意义。请司改办、天津高院注意总结天津二中院的经验。”69,天津市高级人民法院高憬宏院长也作出重要批示:“二中院用好的制度来阻断外部干扰,提高司法公信,是很有意义的改革创新。请司改办结合天津司改方案,认真总结‘四即时’工作经验。”

l  2015618,我院召开“两段式、不间断”案件庭前准备工作座谈会,进一步总结经验,查找不足,规范庭前准备工作。

l  2015619,我院举办速裁庭摘牌仪式暨“两段式、不间断”模式展望座谈会,回顾了速裁庭的成立、发展、变革,总结了几年来取得的成绩,并对今后的“两段式、不间断”审判模式进行了展望。

l  20157月份多家媒体集中报道我院“两段式、不间断”审判模式改革做法。714《人民法院报》头版头条以《优化审判程序 消除人为干扰—天津二中院推行“两段式、不间断”审判模式见闻》为题,715《法制参考》第14期(总第340期)头版头条以《建立“两段式、不间断”审理模式杜绝三案》为题,723《人民日报》以《天津市二中院推行审判新审判模式“不间断”审案 挤压腐败空间》为题,分别对我院新审判模式进行了全面详细报道。中国法院网、人民网、新浪网等媒体也进行了刊载和转发。

l  20158月,在2015年度中国审判理论研究会年会征文活动中,以我院“两段式、不间断”审判模式改革为研究对象的学术论文《从分割到集中:庭审中心视角下审判流程的反思和重构》被评为一等奖第一名。

l  2015910,时任天津市委常委、市委政法委书记袁桐利,天津市高级人民法院党组书记、院长高憬宏,天津市委政法委副书记祖文光,时任天津市委政法委副书记高从善等一行到我院就“两段式、不间断”审判模式进行调研,对新审判模式予以充分肯定,提出该审判模式完全符合中央司法改革精神,要进一步加强探索与实践,推进制度创新,把新审判模式打造成天津司法改革的亮点工作。

l  2015916,我院出台《关于对实施“两段式、不间断”审判模式人员考核办法(试行)》,进一步明确实施新审判模式审判庭法官及审判辅助人员的工作职责,完善相关业绩考核工作。

l  2015918,我院出台《“两段式、不间断”审判模式二审案件实施办法(试行)》,进一步全面推行新审判模式。

l  20151112,天津市高级人民法院在我院召开了“两段式、不间断”审判模式现场会,天津市高级人民法院领导、全市各级人民法院主管司法改革或审判管理的院领导、审判管理部门中层领导参加了会议。与会人员对新审判模式给予高度肯定,认为该模式完全符合中央司法改革精神。

l  201618,我院举办“两段式、不间断”审判模式专家研讨会,邀请全国知名专家、学者来院座谈,围绕新审判模式的改革价值、发展方向开展论证和研讨。

l  2016330,我院出台《关于完善“两段式、不间断”审判模式庭前准备工作的意见(试行)》,贯彻“简案快审、繁案精审”要求,进一步规范新审判模式的庭前准备工作。

l  20169月,我院民事审判庭积极探索民事二审案件繁简分流模式,进一步完善新审判模式庭前准备工作,提升工作质效,取得良好效果。

l  201610月,我院进一步规范新审判模式案件在庭前准备阶段办理公告和审限扣除事项,缩减新审判模式系统操作环节,提高审判效率。

 



[1] 申请再审率即申请再审案件占所有生效案件的比率。

[2] 案件差错率即我院经审判委员会讨论被评为差错的案件占所有生效案件的比率。

责任编辑:天津二中院